Prácticas Diferenciadas de Gobierno Corporativo

Las acciones del Banco BTG Pactual que respaldan las Units BPAC11 están actualmente cotizándose y negociándose en B3. Las Units BPAC11 están actualmente compuestas por: (i) una acción ordinaria del Banco BTG Pactual y (ii) dos acciones preferentes clase A del Banco BTG Pactual.

El Banco BTG Pactual entiende que adopta un elevado estándar de gobernanza corporativa e, inclusive, cumple voluntariamente determinados requisitos exigidos de las compañías que cotizan en el Nivel 1, aunque estuviera originalmente imposibilitado de adherirse formalmente a las "Prácticas Diferenciadas de Gobernanza Corporativa" de B3 y la negativa de B3 al requerimiento del Banco BTG Pactual de adherirse al Nivel 1, ya que (i) las Units BBTG11 ofrecidas eran objeto de negociación en el mercado tradicional de B3 por estar compuestas no sólo por acciones emitidas del Banco BTG Pactual, sino también por BDRs respaldados por acciones emitidas por BTG Pactual Participations (actualmente denominado PPLA Participations), activos estos no admitidos para negociación en el Nivel 1, y (ii) la adhesión del Banco BTG Pactual al Nivel 1 haría que los valores mobiliarios a éste asociados fueran identificados como activos negociados en dicho segmento. Para más información sobre las prácticas de gobernanza corporativa adoptadas por las Compañías, véase la sección 12 del Formulario de Referencia del Banco BTG Pactual disponible en el sitio web en la sección Información de Empresas del Grupo.

Derechos y Ventajas de las Acciones del Banco BTG Pactual

Las acciones del Banco BTG Pactual les confieren a sus titulares los mismos derechos, ventajas y restricciones conferidos a los titulares de acciones emitidas por el Banco BTG Pactual de la misma clase y especie en los términos previstos en el estatuto social del Banco BTG Pactual y en la Ley de Sociedades por Acciones.

Con relación a las acciones ordinarias emitidas por el Banco BTG Pactual, se destacan los siguientes derechos:

  • Derecho a un voto en las resoluciones en asamblea general.
  • Participación en igualdad de condiciones con las acciones preferentes clase A y acciones preferentes clase B emitidas por el Banco BTG Pactual en la distribución de ganancias; y
  • Derecho de inclusión, excepto si son integrantes del bloque de control del Banco BTG Pactual, en oferta pública obligatoria de adquisición como resultado de la enajenación de control del Banco BTG Pactual, asegurándoseles a sus titulares recibir un valor por acción como mínimo igual al 80% (ochenta por ciento) del valor pagado por acción ordinaria integrante del bloque de control en los términos previstos en el artículo 254-A y artículo 257 de la Ley de Sociedades por Acciones y en la reglamentación aplicable de la CVM.

Con relación a las acciones preferentes clase A emitidas por el Banco BTG Pactual, se destaca lo siguiente:

  • No tienen derecho a voto.
  • Derecho de prioridad en el reembolso del capital, sin prima, en los términos del artículo 17, inciso II de la Ley de Sociedades por Acciones;
  • Participación en igualdad de condiciones con las acciones ordinarias y acciones preferentes clase B emitidas por el Banco BTG Pactual en la distribución de ganancias; y
  • Derecho de inclusión, excepto si son integrantes del bloque de control del Banco BTG Pactual, en oferta pública obligatoria de adquisición como resultado de la enajenación de control del Banco BTG Pactual, asegurándoseles a sus titulares recibir un valor por acción como mínimo igual al 80% (ochenta por ciento) del valor pagado por acción ordinaria integrante del bloque de control en los términos previstos en el artículo 17, § 1º, inciso III, en el artículo 254-A y artículo 257 de la Ley de Sociedades por Acciones y en la reglamentación aplicable de la CVM.